一、引言

長(zhǎng)江后浪推前浪，4G建設(shè)方興未艾，5G 的討論已如火如荼。其中，空口技術(shù)作為移動(dòng)通信王冠上的明珠，是每一代移動(dòng)通信區(qū)別的最顯著標(biāo)志，也是“百花齊放、百家爭(zhēng)鳴”演繹得最淋漓盡致的領(lǐng)域。

隨著3GPP 5G 標(biāo)準(zhǔn)的啟動(dòng)，5G 的天空已逐漸云開(kāi)霧散，候選技術(shù)的璀璨星光已經(jīng)讓我們目眩神迷，而華為提出的5G 系列化新空口技術(shù)，無(wú)疑是其中最閃亮的幾顆星星。

二、5G空口設(shè)計(jì)需求與挑戰(zhàn)

需求定義如同燈塔，牽引著5G的研究目標(biāo)和方向。ITU-R已于2015年6月定義了未來(lái)5G的3大類(lèi)應(yīng)用場(chǎng)景，分別是增強(qiáng)型移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)、海量連接的物聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)和超高可靠性與超低時(shí)延業(yè)務(wù)，并從吞吐率、時(shí)延、連接密度和頻譜效率提升等8個(gè)維度定義了對(duì)5G網(wǎng)絡(luò)的能力要求。

結(jié)合業(yè)界近年來(lái)對(duì)5G應(yīng)用場(chǎng)景的討論可以看出，未來(lái)5G業(yè)務(wù)將呈現(xiàn)3個(gè)特點(diǎn)，而這3大特點(diǎn)也對(duì)空口設(shè)計(jì)提出了不同的要求：

1）多樣性

4G和前代移動(dòng)通信主要聚焦于人與人之間的通信，即移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)，而5G除了進(jìn)一步增強(qiáng)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)之外，還需要使能物聯(lián)網(wǎng)。5G時(shí)代的業(yè)務(wù)將空前繁榮，無(wú)論是遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)操控要求的ms級(jí)時(shí)延，VR/AR和超高清視頻要求的Gb/s級(jí)帶寬，亦或是每平方公里上百萬(wàn)連接數(shù)要求的廣覆蓋、低功耗物聯(lián)網(wǎng)，對(duì)空口的設(shè)計(jì)要求差別巨大，甚至可以說(shuō)是南轅北轍。

目前來(lái)看，5G必須引入革命性的新空口以滿足多樣性的極致業(yè)務(wù)需求，這在業(yè)界已達(dá)成共識(shí)。

2）長(zhǎng)尾性

5G將擴(kuò)展移動(dòng)通信的邊界，擁抱垂直行業(yè)并成為其效率提升的助推器。但是相比移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)，垂直行業(yè)的需求千差萬(wàn)別。

同時(shí)，每個(gè)行業(yè)所能貢獻(xiàn)的收入也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)，是一個(gè)典型的長(zhǎng)尾市場(chǎng)。

這種長(zhǎng)尾性決定了在空口設(shè)計(jì)時(shí)，不可能為每一類(lèi)行業(yè)需求定制一個(gè)空口，而是需要在統(tǒng)一的空口框架下，使用不同的參數(shù)配置來(lái)適配長(zhǎng)尾化的垂直行業(yè)需求。

3）不確定性

未來(lái)總是超越我們的想象，過(guò)去太多短視的預(yù)測(cè)總是被不期而至的潮流碾壓得粉碎，我們必須承認(rèn)，未來(lái)的4～5年會(huì)有太多的不確定性，新的無(wú)法被預(yù)測(cè)的業(yè)務(wù)可能隨著某一次技術(shù)革新而野蠻生長(zhǎng)。

德魯克曾說(shuō)過(guò)“預(yù)測(cè)未來(lái)的最好方式就是去創(chuàng)造它”，因此，我們既要考慮業(yè)務(wù)的驅(qū)動(dòng)，又要兼顧技術(shù)的適當(dāng)超前，以應(yīng)對(duì)未來(lái)業(yè)務(wù)的不確定性。

正如孔子所言，“取乎其上，得乎其中；取乎其中，得乎其下；取乎其下，則無(wú)所得矣”。

4）需要考慮統(tǒng)一的新空口

綜上所述，為了應(yīng)對(duì)未來(lái)5G業(yè)務(wù)的多樣性、長(zhǎng)尾性和不確定性，需要考慮統(tǒng)一的新空口，以極大的靈活性適配各類(lèi)業(yè)務(wù)，并且面向未來(lái)。

此外，追求更高的頻譜效率始終是空口設(shè)計(jì)孜孜以求的目標(biāo)，其對(duì)于降低運(yùn)營(yíng)商網(wǎng)絡(luò)部署的成本以及整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的成熟和繁榮都至關(guān)重要。

三、5G新空口關(guān)鍵使能技術(shù)

為了應(yīng)對(duì)上述挑戰(zhàn)，華為系統(tǒng)化地提出了5G新空口的理念和關(guān)鍵使能技術(shù)，全面覆蓋基礎(chǔ)波形、多址方式、信道編碼、接入?yún)f(xié)議和幀結(jié)構(gòu)等領(lǐng)域，并攜手5G先鋒運(yùn)營(yíng)商進(jìn)行了外場(chǎng)驗(yàn)證。

下層基礎(chǔ)決定上層建筑，這在空口設(shè)計(jì)中同樣適用，本文將重點(diǎn)探討5G物理層設(shè)計(jì)中最關(guān)鍵的新波形、新多址和新編碼技術(shù)。

1）新波形F-OFDM

基礎(chǔ)波形的設(shè)計(jì)是實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一空口的基礎(chǔ)，同時(shí)兼顧靈活性和頻譜的利用效率。

溫故而知新，我們先簡(jiǎn)單回顧下4G的OFDM，看看OFDM為什么滿足不了5G時(shí)代的要求。

OFDM將高速率數(shù)據(jù)通過(guò)串/并轉(zhuǎn)換調(diào)制到相互正交的子載波上去，并引入循環(huán)前綴，較好地解決了令人頭疼的碼間串?dāng)_問(wèn)題，在4G時(shí)代大放異彩，但OFDM最主要的問(wèn)題就是不夠靈活。

未來(lái)，不同的應(yīng)用對(duì)空口技術(shù)的要求迥異，例如毫秒級(jí)時(shí)延的車(chē)聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)要求極短的時(shí)域Symbol和TTI，這就需要頻域較寬的子載波間隔。而在物聯(lián)網(wǎng)的多連接場(chǎng)景中單傳感器傳送的數(shù)據(jù)量極低，但對(duì)系統(tǒng)整體連接數(shù)的要求很高，這就需要在頻域上配置比較窄的子載波間隔，而在時(shí)域上，Symbol的長(zhǎng)度和TTI都可以足夠長(zhǎng)，幾乎不需要考慮碼間串?dāng)_問(wèn)題，也就不需要再引入CP，同時(shí)異步操作還可以解決終端省電的問(wèn)題。

這些靈活的要求，對(duì)于OFDM來(lái)說(shuō)是滿足不了的。OFDM的時(shí)頻資源分配方式在頻域子載波帶寬上是固定的15KHz（7.5KHz僅用于MBSFN），而子載波帶寬確定之后，其時(shí)域Symbol的長(zhǎng)度、CP長(zhǎng)度等參數(shù)配置也就基本確定了。

如果將系統(tǒng)的時(shí)頻資源理解成一節(jié)車(chē)廂，采用OFDM方案裝修的話，火車(chē)上只能提供固定大小的硬座（子載波間隔），所有人，不管胖子瘦子、有錢(qián)沒(méi)錢(qián)，都只能坐一樣大小的硬座。這顯然不科學(xué)也不夠人性化，無(wú)法滿足人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要。對(duì)于5G，我們希望座位和空間都能夠根據(jù)乘客的高矮胖瘦靈活定制，硬座、軟座、臥鋪、包廂……想怎么調(diào)整都行，這才是自適應(yīng)的和諧號(hào)列車(chē)。而F-OFDM正是基于這一思路。

F-OFDM能為不同業(yè)務(wù)提供不同的子載波間隔和Numerology，以滿足不同業(yè)務(wù)的時(shí)頻資源需求。此時(shí)不同帶寬的子載波之間本身不再具備正交特性，需要引入保護(hù)帶寬，例如OFDM就需要10%的保護(hù)帶寬，這樣一來(lái)，F(xiàn)-OFDM的靈活性是保證了，頻譜利用率會(huì)不會(huì)降低？正所謂魚(yú)與熊掌不可兼得，靈活性與系統(tǒng)開(kāi)銷(xiāo)一向是一對(duì)矛盾。但是，F(xiàn)-OFDM通過(guò)優(yōu)化濾波器的設(shè)計(jì)大大降低了帶外泄露，不同子帶之間的保護(hù)帶開(kāi)銷(xiāo)可以降至1%左右，不僅大大提升了頻譜的利用效率，也為將來(lái)利用碎片化的頻譜提供了可能。

總結(jié)一下，F(xiàn)-OFDM在繼承了OFDM的全部?jī)?yōu)點(diǎn)（頻譜利用率高、適配MIMO等）的基礎(chǔ)上，又克服了OFDM的一些固有缺陷，進(jìn)一步提升了靈活性和頻譜利用效率，是實(shí)現(xiàn)5G空口切片的基礎(chǔ)技術(shù)。

2）新多址技術(shù)SCMA

多址技術(shù)決定了空口資源的分配方式，也是進(jìn)一步提升連接數(shù)和頻譜效率的關(guān)鍵。通過(guò)F-OFDM已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了在頻域和時(shí)域的資源靈活復(fù)用，并把保護(hù)帶寬降到了最小，那么為了進(jìn)一步壓榨頻譜效率，還有哪些域的資源可以復(fù)用？最容易想到的自然是空域和碼域。

空分復(fù)用的MIMO技術(shù)在LTE時(shí)代就提出來(lái)了，在5G時(shí)代會(huì)通過(guò)更多的天線數(shù)來(lái)進(jìn)一步發(fā)揚(yáng)光大。那碼域呢，在LTE時(shí)代它好像被遺忘了，在5G時(shí)代能否再現(xiàn)輝煌？SCMA正是采用這一思路，引入稀疏碼本，通過(guò)碼域的多址實(shí)現(xiàn)了連接數(shù)的3倍提升。

如前所述，F(xiàn)-OFDM已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了火車(chē)座位（子載波）根據(jù)旅客（業(yè)務(wù)需求）進(jìn)行了自適應(yīng)，進(jìn)一步提升頻譜效率就需要在有限的座位上塞進(jìn)更多用戶。方法說(shuō)來(lái)也簡(jiǎn)單，座位就那么多，大家擠擠唄。打個(gè)比方，4個(gè)同類(lèi)型的并排座位，完全可以塞6個(gè)人進(jìn)去，這樣不就輕松實(shí)現(xiàn)了1.5倍的連接數(shù)提升了嗎？

聽(tīng)起來(lái)道理很簡(jiǎn)單，可實(shí)現(xiàn)起來(lái)并不簡(jiǎn)單。這就涉及SCMA的第一個(gè)關(guān)鍵技術(shù)低密度擴(kuò)頻，將單個(gè)子載波的用戶數(shù)據(jù)擴(kuò)頻到4個(gè)子載波上，然后6個(gè)用戶共享這4個(gè)子載波。

之所以叫低密度擴(kuò)頻，是因?yàn)橛脩魯?shù)據(jù)只占用了其中2個(gè)子載波，另外2個(gè)子載波是空的，這就相當(dāng)于6個(gè)乘客坐4個(gè)座位，每個(gè)乘客的屁股最多只能坐兩個(gè)座位。這也是SCMA中Sparse（稀疏）的來(lái)由。為何一定要稀疏呢？如果不稀疏就是在全載波上擴(kuò)頻，那同一個(gè)子載波上就有6個(gè)用戶的數(shù)據(jù)，沖突太厲害，多用戶解調(diào)徹底就無(wú)法實(shí)現(xiàn)了。

但是4個(gè)座位塞了6個(gè)用戶之后，乘客之間就不嚴(yán)格正交了（每個(gè)乘客占了2個(gè)座位，無(wú)法再通過(guò)座位號(hào)（子載波）來(lái)區(qū)分乘客），單一子載波上還是有3個(gè)用戶數(shù)據(jù)沖突了，多用戶解調(diào)還是存在困難。

此時(shí)就用到了SCMA第二個(gè)關(guān)鍵技術(shù)，稱(chēng)為多維調(diào)制。多維調(diào)制這個(gè)概念非常抽象，因?yàn)閭鹘y(tǒng)的IQ調(diào)制只有兩維啊——幅度和相位，多出來(lái)的維代表什么？

這里需要稍微開(kāi)一下腦洞，想象一下三體世界中半人馬座α星人把一個(gè)質(zhì)子展開(kāi)到多維空間雕刻電路后再降維的過(guò)程，最終一個(gè)質(zhì)子變成了一個(gè)無(wú)所不能的計(jì)算機(jī)，質(zhì)子還是那個(gè)質(zhì)子，不過(guò)功能大大增強(qiáng)了。

同樣，通過(guò)多維調(diào)制技術(shù)，調(diào)制的還是相位和幅度，但是最終使得多用戶的星座點(diǎn)之間歐氏距離拉得更遠(yuǎn)，多用戶解調(diào)和抗干擾性能大大增強(qiáng)了。5G微信公眾平臺(tái)（ID：angmobile）了解到，每個(gè)用戶的數(shù)據(jù)都使用系統(tǒng)分配的稀疏碼本進(jìn)行了多維調(diào)制，而系統(tǒng)又知道每個(gè)用戶的碼本，就可以在不正交的情況下，把不同用戶最終解調(diào)出來(lái)。這就相當(dāng)于雖然無(wú)法再用座位號(hào)來(lái)區(qū)分乘客，但是可以給這些乘客貼上不同顏色的標(biāo)簽，結(jié)合座位號(hào)還是能夠?qū)⒊丝蛥^(qū)分出來(lái)。

綜上所述，SCMA通過(guò)引入稀疏碼域的非正交，在可接受的復(fù)雜度前提下，經(jīng)過(guò)外場(chǎng)測(cè)試驗(yàn)證，相比OFDMA，上行可以提升3倍連接數(shù)，下行采用碼域和功率域的非正交復(fù)用，可顯著提升下行用戶的吞吐率超過(guò)50%以上。同時(shí)，由于SCMA允許用戶存在一定沖突，結(jié)合免調(diào)度技術(shù)可以大幅降低數(shù)據(jù)傳輸時(shí)延，以滿足1ms的空口時(shí)延要求。

3）新編碼技術(shù)Polar Code

編碼技術(shù)的終極目標(biāo)——香農(nóng)極限：信道編碼的目標(biāo)，是以盡可能小的開(kāi)銷(xiāo)確保信息的可靠傳送。在同樣的誤碼率下，所需要的開(kāi)銷(xiāo)越小，編碼效率越高，自然頻譜效率也越高。對(duì)于信道編碼技術(shù)的研究者而言，香農(nóng)極限是無(wú)數(shù)人皓首窮經(jīng)、孜孜以求的目標(biāo)。

那什么是香農(nóng)極限呢？香農(nóng)第二定理指出：只要信息傳輸速率小于信道容量，就存在一類(lèi)編碼，使信息傳輸?shù)腻e(cuò)誤概率可以任意小，而狹義的香農(nóng)極限就是指通過(guò)編碼達(dá)到無(wú)誤碼傳輸時(shí)所需要的最小信噪比，例如對(duì)于理想情況下的AWGN信道，香農(nóng)極限大概在-1.6dB左右。但在現(xiàn)實(shí)中，實(shí)現(xiàn)無(wú)誤碼傳輸?shù)拇鷥r(jià)太高，在可以承受一定誤碼率的條件下，所需要的最小信噪比就是廣義的香農(nóng)極限。

通信與物流很相似，目標(biāo)都是要可靠地將貨物運(yùn)送至終點(diǎn)，5G微信公眾平臺(tái)（ID：angmobile）了解到，例如一個(gè)玻璃杯工廠，需要從廠房A（信源）運(yùn)送一批玻璃杯到廠房B（信宿），廠房A到廠房B之間有一條單車(chē)道的運(yùn)輸公路（信道），公路上存在各種坑洼和顛簸（信道噪聲），為了減少在運(yùn)輸過(guò)程中玻璃杯的破碎損耗（誤碼），需要在出廠時(shí)對(duì)玻璃杯用紙盒進(jìn)行包裝（編碼），運(yùn)送到廠房B之后再進(jìn)行拆封（譯碼）。雖然包裝（編碼）增加了開(kāi)銷(xiāo)，單位空間內(nèi)能裝的杯子（信息凈荷）減少了，但顯然經(jīng)過(guò)包裝之后，破損率（誤碼率）將大大降低。在允許一定破損率（誤碼率）的情況下，改進(jìn)包裝（編碼）方法以盡可能地降低對(duì)路面和運(yùn)輸車(chē)輛（信噪比）的要求，這個(gè)最低要求（最小信噪比）就是香農(nóng)極限。

香農(nóng)第二定理是一個(gè)存在性定理，只是說(shuō)明這類(lèi)編碼存在，可并沒(méi)有說(shuō)明什么編碼可以達(dá)到，這可苦了編碼學(xué)家們，在過(guò)去的半個(gè)多世紀(jì)中提出了多種糾錯(cuò)碼技術(shù)，例如RS碼、卷積碼、Turbo碼和LDPC碼等，并在各種通信系統(tǒng)中進(jìn)行了廣泛應(yīng)用，但是以往所有實(shí)用的編碼方法都未能達(dá)到香農(nóng)極限，直到Polar Code橫空出世。

Polar Code基本原理：

2007年，土耳其比爾肯大學(xué)教授Erdal Arikan首次提出了信道極化的概念，基于該理論，他給出了人類(lèi)已知的第一種能夠被嚴(yán)格證明達(dá)到香農(nóng)極限的信道編碼方法，并命名為極化碼（Polar Code）。這一突破如一道閃電，劃破漫長(zhǎng)而又黑暗的夜空，在編碼技術(shù)史上具有劃時(shí)代的意義。Polar碼具有明確而簡(jiǎn)單的編碼和譯碼算法。通過(guò)信道編碼學(xué)者的不斷努力，當(dāng)前Polar碼所能達(dá)到的糾錯(cuò)性能超過(guò)目前廣泛使用的Turbo碼和LDPC碼。

要理解Polar碼，首先要理解信道極化的概念。所謂信道極化，顧名思義就是信道出現(xiàn)了兩極分化，是指針對(duì)一組獨(dú)立的二進(jìn)制對(duì)稱(chēng)輸入離散無(wú)記憶信道，可以采用編碼的方法，使各個(gè)子信道呈現(xiàn)出不同的可靠性，當(dāng)碼長(zhǎng)持續(xù)增加時(shí)，一部分信道將趨向于完美信道（無(wú)誤碼），而另一部分信道則趨向于純?cè)肼曅诺馈?/span>

為了便于理解，仍以玻璃杯工廠為例來(lái)進(jìn)行說(shuō)明。對(duì)此，5G微信公眾平臺(tái)（ID：angmobile）了解到：在工廠原來(lái)采用的包裝方案（編碼方法）下，運(yùn)輸過(guò)程中杯子出現(xiàn)破損（誤碼）的位置是不確定的，而Polar Code通過(guò)特定的包裝方案，不管道路怎么顛簸，都可以保證一部分裝箱的位置在運(yùn)送過(guò)程中絕不破損（完美信道），而另一部分裝箱的位置則必然破損（純?cè)肼曅诺溃?，利用這種信道極化的特性，就可以在完美信道的位置裝上杯子（信息比特），而純?cè)肼曅诺赖奈恢蒙兑膊谎b（固定比特），因?yàn)樵谘b箱的時(shí)候就可以知道完美信道的分布，因此在拆箱的時(shí)候，譯碼也就變得更加簡(jiǎn)單。事實(shí)上，Polar Code在使用改進(jìn)后的SCL（Successive Cancelation List）譯碼算法時(shí)能以較低復(fù)雜度的代價(jià)，接近最大似然譯碼的性能。

總結(jié)下Polar碼的優(yōu)點(diǎn)：

（1）首先是相比Turbo碼更高的增益，在相同的誤碼率前提下，實(shí)測(cè)Polar碼對(duì)信噪比的要求要比Turbo碼低0.5～1.2dB，更高的編碼效率等同于頻譜效率的提升。

（2）其次，Polar碼得益于漢明距離和SC算法設(shè)計(jì)的好，因此沒(méi)有誤碼平層，可靠性相比Turbo碼大大提升（Turbo碼采用的是次優(yōu)譯碼算法，所以有誤碼平層），對(duì)于未來(lái)5G超高可靠性需求的業(yè)務(wù)應(yīng)用（例如遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)操控和無(wú)人駕駛等），能真正實(shí)現(xiàn)99.999%的可靠性，解決垂直行業(yè)可靠性的難題。

（3）第三，Polar Code的譯碼采用了基于SC的方案，因此譯碼復(fù)雜度也大大降低，這樣終端的功耗就大大降低了，在相同譯碼復(fù)雜度情況下相比Turbo碼可以降低功耗20多倍，對(duì)于功耗十分敏感的物聯(lián)網(wǎng)傳感器而言，可以大大延長(zhǎng)電池壽命。

4）總結(jié)

重要的事情說(shuō)3遍，最后再簡(jiǎn)單總結(jié)下這3大空口物理層技術(shù)：F-OFDM是實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一空口的基礎(chǔ)波形，結(jié)合靈活的Numerology以實(shí)現(xiàn)空口切片。SCMA和Polar Code在F-OFDM的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提升了連接數(shù)、可靠性和頻譜效率，滿足了ITU對(duì)5G的能力要求。因此，這3大物理層關(guān)鍵技術(shù)成為構(gòu)建華為5G新空口理念的基石。

四、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)5G技術(shù)進(jìn)步

5G的大幕剛剛拉開(kāi)，我們已站在一個(gè)偉大時(shí)刻的前沿，回望每一代移動(dòng)通信的發(fā)展歷程，有過(guò)波瀾壯闊的方向之爭(zhēng)，也有過(guò)暗流涌動(dòng)的候選技術(shù)之爭(zhēng)，但最終大浪淘沙，歷盡沉浮，這些方向與技術(shù)在經(jīng)過(guò)理論、實(shí)踐和市場(chǎng)的篩選、融合和驗(yàn)證之后，最終改頭換面站到了浪潮之巔，在人類(lèi)科技史上留下濃墨重彩的一筆。

在標(biāo)準(zhǔn)定義過(guò)程中，所有的技術(shù)和方向都值得我們銘記和尊重，它們是產(chǎn)業(yè)智慧的結(jié)晶，并將最終推動(dòng)5G技術(shù)的進(jìn)步，讓我們共同期待5G開(kāi)啟一個(gè)全新的超級(jí)聯(lián)接世界。

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